COMPLIANCE

Os 9 pilares de um programa de compliance

Por Redação LEC Um Programa de Compliance é um sistema complexo e organizado, que interage com outros processos de negócios da empresa. Composto por 9 pilares, depende de uma estrutura múltipla, que inclui pessoas, processos, sistemas eletrônicos, documentos, ações e ideias. Quer saber mais sobre cada um deles?...

A Lei é para todos

por Angelo Calori Não só por obrigação de ofício, já que atuo em Governança Corporativa e a prevenção à Lavagem de Dinheiro é parte importante dessa atividade, mas principalmente por ser brasileiro, ontem fui assistir – só consegui agora – ao filme Polícia Federal, a Lei é para...

Investigação Interna e Justa Causa

por Leonardo Mazzillo Quando o assunto é Compliance Trabalhista, temos insistido muito no fato de que, em um processo de investigação interna feito de acordo com as ditas boas práticas de Compliance e em observância ao entendimento da lei e da jurisprudência brasileiras, a tão temida reversão...

O compliance obrigatório das instituições financeiras: primeiras impressões da resolução Bacen nº 4.595/2017

por Marcelo Zenkner[1]   SUMÁRIO 1 Incidência da Lei de Integridade das Pessoas Jurídicas sobre as instituições financeiras 2 O compliance obrigatório: políticas de conformidade ou programas de integridade? 3 A efetiva implementação de uma política de conformidade nas instituições financeiras 4 Atividades relacionadas à função de conformidade e seu respectivo...